上交所查处异常交易185起
2009年11月06日 15:13 来源：新闻晚报
晚报记者 龚星 摄
□记者 钱妤
晚报讯 上海证券交易所昨日公布2009年第三季度自律管理工作季度报告，今年第三季度共对3家上市公司及其相关人员进行了公开谴责，对21家公司及其相关人员进行了通报批评，完成异常交易调查185起，进行限制账户交易多起。
该季度，上交所纪律处分委员会对包括涉嫌操纵开盘价、短线交易在内的29件违规行为纪律处分事项进行了审核，这对加强违规行为监管，提高监管权威，发挥了良好的作用。此外，对3家上市公司及其相关人员进行了公开谴责，对21家公司及其相关人员进行了通报批评，并对17家上市公司的有关行为和事件表示了监管关注。据了解，上交所在对上市公司的监管过程中发现，第三季度违规行为主要表现在违规信息披露和违反股改承诺等两个方面。
据统计，第三季度，上交所共完成异常交易调查185起，其中发出书面警示函70份，进行限制账户交易多起，并通过调查和分析，及时发现涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为线索多起，并提请证监会立案或者进一步调查。
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